금감원 '펀드 불완전판매' 한국투자증권에 과태료 29억원 부과

금융감독원이 한국투자증권에 펀드 불완전판매로 기관주의 제재를 실시하고, 과태료를 부과했습니다.

과태료는 29억2천만 원이며, 관련 임직원 6명은 감봉 등의 징계를 받았습니다.

오늘(20일) 금융권에 따르면 금감원은 최근 한국투자증권에 대한 검사 결과 펀드 판매 시 적합성 원칙 위반, 설명 확인 의무 위반, 부당권유 금지 위반 사례 등을 적발했습니다.

2018년부터 2019년에 펀드를 판매하면서 일반투자자에 대해 투자자 성향 분석을 위한 설문 절차를 생략하는 등 투자자 정보 파악 절차를 소홀히 한 것이 드러났습니다.

또 펀드 판매 시 일반투자자들에게 금융투자 상품의 내용 및 위험에 관해 설명한 내용을 가입일이 지난 뒤 사후 보완한 점도 지적됐습니다.

이밖에도 한국투자증권은 투자 권유를 하면서 거짓 내용을 알리거나 불확실한 사항에 대해 단정적 판단을 제공한 혐의를 받습니다.

[조문경 기자 / sally3923@mk.co.kr]